NH證 정영채 대표 문책경고로 중징계...대응책 고심

NH투자증권엔 업무 일부정지 및 과태료 부과…정영채 사장, 문책경고 의결

ⓒNH투자증권

NH투자증권이 25일 금융감독원 제재심의위원회(제재심)에서 중징계에 해당하는 결과를 통보받았다. 이날 금감원은 옵티머스펀드 최대 판매사인 NH투자증권에 대해선 업무 일부정지 및 과태료 부과를, 정영채 사장에 대해선 문책경고를 의결했다. 하나은행에 대해선 업무 일부정지를 결정했다.

다만 문책경고도 중징계에 해당돼 금융위원회 정례회의에서 최종 결론이 나기까지 향후 피해자 구제에도 속도를 낼 것으로 전망된다.

금감원은 이날 기존 징계수위보다는 한단계 낮춘 문책경고로 결론을 내렸다. 문책경고도 중징계에 해당하지만 정영채 사장의 직무정지 제재가 풀리면서 NH투자증권은 일단 한숨은 돌리게 됐다. 앞서 금감원은 정 사장에게 3개월 직무 정지 제재안을, 최대 판매처인 NH투자증권에도 기관 중징계를 통보했다.

직무정지를 사전 통보 받았던 정 사장은 이날 코로나19 확진으로 온라인 참석의사를 밝혔지만 불발되며 이번 제재심에는 불참했다.

이번 옵티머스 제재심에서 NH투자증권이 기존 CEO 직무정지 보다 한단계 낮아진 문책경고로 통보 받은 것이 그간 피해자 구제에 대한 노력이 일부 반영된 것으로 해석된다.

다만 기존 제재심보다 한단계 낮아진 문책경고 역시 중징계에 해당돼 내년 3월 임기가 만료된 뒤 연임은 불가능하다. 임원에 대한 금융당국의 제재 수위는 주의, 주의적경고, 문책경고, 직무정지, 해임권고 등 5단계로 분류되는데 이 가운데 문책경고 이상은 중징계에 해당된다.

NH투자증권의 제재심은 향후 열리는 금융위원회 증권선물위원회와 정례회의를 거쳐 금융위원장 승인으로 최종 결론이 나는 절차를 밟게된다.

NH투자증권 측은 이번 옵티머스 펀드와 관련해 매출채권 양수도 계약서 위조 등으로 부실 펀드 여부를 사전에 인지하는 것이 불가능했다는 입장이다. 오히려 환매 중단 당시 빠르게 진상을 파악하고 옵티머스를 검찰에 고발하는 등 적극적 조치에 나섰다는 점을 반영해야한다고 주장해왔다. 또한 옵티머스 펀드로 피해를 입은 투자자들을 위한 구제에도 적극 나서고 있다고 강조했다. 금융위에도 이같은 주장을 펼칠 것으로 전망된다.

금감원은 이번 제재심에서 NH투자증권의 책임범위를 어디까지 봐야할지에 초점을 뒀다. NH투자증권이 환매가 중단된 옵티머스 펀드 5151억원 중 4329억원(84%)을 판매한 최대 판매사이고, 옵티머스와 같은 부실 펀드를 제대로 걸러내지 못했다고 판단해 징계 수위를 높였다. 옵티머스 펀드는 공공기관 매출채권에 투자한다고 하고 부실 기업 사모사채를 담아 논란이 됐다.

NH투자증권 관계자는 "금감원 제재심이 끝난다고 하더라도 금융위 최종 결론이 남아있는 만큼 피해자 구제 노력에 최선을 다할 것"이라고 말했다.