금감원, 금융투자회사 내부통제 강화 워크숍 개최

금융사고 예방 위한 체계 구축·운영 유도

관련 이슈 공유하고 애로·건의사항 청취

금융사고 예방 위한 체계 구축·운영 유도
관련 이슈 공유하고 애로·건의사항 청취

금융감독원이 금융투자회사들을 대상으로 내부통제 강화 워크숍을 개최했다.ⓒ금융감독원

금융감독원은 11일 증권사와 선물회사, 자산운용회사, 투자자문회사의 감사업무와 준법감시업무 담당 임직원을 대상으로 금융투자회사 내부통제 강화 워크숍을 개최했다고 밝혔다.

이번 프로그램은 금융투자회사가 자체감사를 강화하고 금융사고 예방을 위한 효율적인 내부통제 체계를 구축·운영하도록 유도하기 위해 마련됐다.

금감원은 최근 검사결과 지적사례와 상시감시 사항 등 내부통제 관련 이슈를 공유하고, 금융투자회사들의 애로·건의사항을 청취했다.

금감원은 올해 증권·선물회사의 내부감사 협의제도 운영결과를 공유하고, 자산운용회사 운영위험평가와 자체감사 결과 등을 안내했다. 아울러 금융투자회사들에 대해 전사적 차원의 내부통제 강화를 유도하고, 선제적 리스크관리의 필요성을 권고했다.

또 내부통제 등과 관련된 주요 검사결과 지적사례를 함께 살펴봄으로써 금융투자회사의 내부통제 및 리스크관리의 중요성을 강조하고, 금융사 임직원의 법규준수 인식 제고를 도모했다. 구체적인 사례를 통해 금융투자회사가 경각심을 가지고, 보다 투명하고 합리적인 내부통제 체계를 구축·운영할 수 있도록 유도했다는 설명이다.

이와 함께 금감원은 증권사의 주식매매 내부통제시스템 전반에 대한 제도개선의 진행상황을 안내하고 차질 없는 추진을 당부했다. 아울러 펀드의 보수와 수수료 책정기준을 합리적으로 운영하고 자펀드 간 보수 차이 등 불합리한 관행을 개선하라고 주문했다.

금감원 관계자는 "이번 워크숍을 통해 최근 내부통제와 관련한 감독·검사상 이슈와 발생 원인 등을 공유함으로써 금융투자회사가 경각심을 가지고 자체적으로 취약요인을 점검·개선하는 등 내부통제 역량을 강화시킬 것으로 기대된다"며 "앞으로도 투자자 보호와 자본시장 신뢰를 제고하기 위해 다양한 채널을 통해 금융투자회사와 긴밀히 소통할 계획"이라고 말했다.